投資人關係

經營準則

重要公司規章

誠信經營作業程序及行為指南

防範內線交易管理作業程序

薪資報酬委員會組織規程

公司治理主管

本公司為全面落實公司治理,本公司會計經理王皓正先生擔任公司治理主管,其具備公開發行公司從事財務、股務及議事等管理工作經驗達3年以上,保障股東權益及強化董事會職。

公司治理主管職權範圍

  • 籌備董事會及股東會並製作議事錄。
  • 協助董事就任、遵循法令及持續進修。
  • 提供董事執行業務所需之資料。
  • 其他依公司章程或契約所訂定之事項。

110及111年度業務執行重點

  • 依法辦理董事會會議相關事宜及製作董事會會議事錄
  • 檢視董事會決議是否構成重訊發佈事宜
  • 協助董事進修相關事宜(董事進修情形皆已申報至公開資訊觀測站)
  • 協助股東會議事程序及決議法遵事宜
  • 依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內編製開會通知書、議事手冊、議事錄並於修訂章程或董事改選後辦理變更登記事務
  • 推動達成公司治理指標項目,檢視每屆公司治理評鑑指標之得分要件
  • 安排獨立董事與簽證會計師及內部稽核主管溝通
  • 辦理董事及重要職員責任保險事宜
進修日期
進修機構
課程名稱
進修時數
進修是否符合規定
110/08/31
110/08/31
中華民國證券櫃檯買賣中心
舉辦之「2021 櫃買永續升級線上論壇」
2
110/09/13
110/09/14
財團法人中華民國會計研究發展基金會
發行人證券商證券交易所會計主管持續進修班
12
110/10/18
110/10/18
中華民國證券櫃檯買賣中心
上櫃及興櫃公司內部人股權宣導說明會
3
110/12/13
110/12/13
財團法人中華民國會計研究發展基金會
最新「財報自編」相關政策發展與內控管理實務
6

內部稽核

稽核室之組織、職掌及配置

  • 稽核室之組織:稽核室隸屬董事會,採獨立專職之內部稽核,進行定期與不定期之業務稽核、財務稽核等工作,以確實評估內部控制制度遵行之健全性、合理性及有效性。
  • 稽核室之職掌:在於調查、評估內部控制制度之缺失及衡量營運之效率,適時提供改進建議,以確保內部控制制度得以持續有效實施,並協助董事會及管理階層確實履行其責任。
  • 稽核室之配置:
    1. 本公司設置專任內部稽核主管。
    2. 本公司配置稽核人員一名
  • 本公司內部稽核主管之任免,經審計委員會同意,並提董事會決議;本公司內部稽核人員之任免、考評、薪資報酬係依據本公司「招募及徵選作業程序」、「員工考評作業」、「員工薪資管理辦法」及「離職與留職停薪作業程序」之規定辦理、前述任免、考評及薪資報酬係由人力資源向董事長報告並取得其同意。

稽核室之運作內部控制及內部稽核制度之增修與執行。

參考風險因素及公司實際營運情形,擬定稽核計劃,呈核及執行,出具稽核報告並進行缺失追蹤改善; 自行檢查之計畫、推行、 審視、改善及追蹤; 向審計委員會成員報告稽核業務及列席董事會報告; 依據公司既定之各項制度、規章辦法、計畫與政策執行情形之評估及改善建議。

稽核室之公告作業

  • 依風險評估結果擬訂年度稽核計畫, 每月稽核從事衍生性金融商品交易作業; 每季稽核背書保證、 資金貸與他人作業等重要稽核項目;每年度實施內部控制制度自行評估作業藉以提高公司之經營績效,並依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」之規定,於稽核報告完成後次月底前將稽核報告、稽核追蹤報告陳報本公司審計委員會成員。
  • 依「公開發行公司建立內部控制度處理準則」第22條及23條規定,公開發行公司自行評估內部控制制度,應先督促其內部各單位及子公司每年至少辦理自行評估一次,再由內部稽核單位覆核各單位及子公司之自行評估報告,併同稽核單位所發現之內部控制缺失及異常事項改善情形,以作為董事會及總經理評估整體內部控制 制度有效性及出具內部控制制度聲明書之主要依據
  • 公告申報主管機關規定之下列各項稽核相關事務:
    1. 12月底前申報次年度之『年度稽核計劃』。

    2. 1月底前申報當年度『稽核主管與稽核人員資料』。
    3. 2月底前申報前年度『年度稽核計劃執行情形』。
    4. 3月底前申報前年度『內部控制制度聲明書』。
    5. 5月底前申報前年度『內部控制制度缺失及異常事項改善情形』。

誠信經營與禁止內線交易落實情形

落實誠信經營政策之具體作法與防範不誠信行為方案

禁止內線交易

本公司已訂定防範內線交易之管理作業、公司治理實務守則及誠信經營作業程序及行為指南等相關法規,禁止公司內部人利用未公開資訊買賣有價證券。

本公司設置公司治理人員,由財務中心主管擔任召集人,由財會單位為公司治理及誠信經營專職單位,保障股東權益並強化董事會職能,主要職責為提供董事執行業務所需之資料,與經營公司有關之最新法規發展,以協助董事遵循法令。

專職單位人員每年皆參加由臺灣證券交易所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心舉辦之「上櫃興櫃公司內部人股權宣導說明會」。

111年度課程包含「內部人股權異動」、「 內線交易之相關法令及案例分析」、「大量取得股權及庫藏股」、「股價操縱之相關法令及案例分析」、「短線交易歸入權之相關法令及案例分析」。 於課程結束後,參與課程之人員會將主管機關之防範內線交易宣導資訊以書面文件或email方式提供給董事及經理人,以加強內部人法遵意識。

深入瞭解,並為您的專案尋找最佳解決方案。

cta-bg